Giao dịch ở sàn tập trung có bị xử phạt?
Khi Chính phủ ban hành Nghị quyết 5/2025 về việc thí điểm thị trường tài sản mã hóa trong 5 năm, nhiều nhà đầu tư đặt câu hỏi: Liệu giao dịch tại các sàn tập trung có bị xử phạt hay không?
Nguồn CryptoAZ
Sàn tập trung được cấp phép thì không vi phạm
Theo quy định, nhà đầu tư trong nước được phép mở tài khoản và giao dịch tài sản mã hóa tại các tổ chức cung cấp dịch vụ được Bộ Tài chính cấp phép. Các đơn vị này vận hành theo mô hình sàn tập trung, chịu sự giám sát chặt chẽ của cơ quan quản lý về công bố thông tin, hạ tầng công nghệ, an toàn mạng và nghĩa vụ thuế.
Như vậy, giao dịch trên sàn tập trung chính thức hoàn toàn hợp pháp và không bị xử phạt. Đây cũng là kênh duy nhất để nhà đầu tư trong nước tham gia thị trường tài sản mã hóa trong giai đoạn thí điểm.
Giao dịch ở sàn tập trung không được cấp phép sẽ bị xử lý
Điểm khác biệt quan trọng là: chỉ những sàn tập trung trong nước, có giấy phép từ Bộ Tài chính mới hợp pháp. Nếu nhà đầu tư tham gia tại:
- Sàn quốc tế chưa được công nhận ở Việt Nam,
- Hoặc sàn tập trung trong nước hoạt động “chui” chưa có giấy phép,
thì vẫn bị coi là vi phạm và có thể phải đối mặt với các hình thức xử phạt.
Các mức xử phạt có thể áp dụng
- Xử lý hành chính: phạt tiền, buộc ngừng giao dịch, tịch thu tang vật, thậm chí đình chỉ quyền tham gia thị trường.
- Truy cứu trách nhiệm hình sự: trong trường hợp giao dịch ngoài luồng gắn với hành vi rửa tiền, lừa đảo, trốn thuế hoặc gây thiệt hại lớn cho nhà đầu tư khác.
Vì sao nên giao dịch trên sàn tập trung chính thức?
- An toàn pháp lý: Nhà đầu tư không lo bị xử phạt vì đã tuân thủ đúng quy định.
- Minh bạch thông tin: Các sàn được cấp phép phải công bố Bản cáo bạch, báo cáo tài chính và chịu kiểm toán.
- Bảo vệ quyền lợi: Giao dịch được giám sát, hạn chế nguy cơ mất tiền do lừa đảo hoặc gian lận.
- Đảm bảo an ninh mạng: Sàn chính thức buộc phải đáp ứng tiêu chuẩn công nghệ và bảo mật nghiêm ngặt.
Kết luận
Giao dịch ở sàn tập trung được cấp phép thì không bị xử phạt. Ngược lại, nếu tham gia tại các sàn ngoài luồng, nhà đầu tư sẽ đối mặt với rủi ro pháp lý, từ xử phạt hành chính đến truy cứu hình sự.
Trong bối cảnh thị trường tài sản mã hóa đang thí điểm, việc lựa chọn sàn tập trung chính thức không chỉ giúp bảo vệ nhà đầu tư mà còn góp phần tạo dựng một môi trường giao dịch an toàn, minh bạch tại Việt Nam.